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Quan∴Shang∴Ken∴Qiu∴Shi∴Dian∴Xu∴Xian∴Guo∴San∴Guan 申屠青南 中国证监会22日公布的通知分明!证监会审核证券公司递交的融资融券营业试点恳求时!需求证券公司同时递交证券公司居处地证监局出具的监管看法函!中国证券业协会出具的试点实施计划专业评价看法!沪深证券生意所!中国证券注销结算公司供给的手艺系统全网测试评价演讲证监会请求!各证监局应当根现场检查!非现场检查及其他平常监管任务!对辖区内恳求融资融券营业试点证券公司的客户资产平安!手艺系统建立!账户规范!外部治理!风险控制制度和合规状况出具监管看法!说明其可否符合谨慎监管请求证券公司正在提出试点恳求前!应依拍照干规矩向中国证券业协会提融合伙融券营业试点实施计划中国证券业协会对试点实施计划停止专业评价!主要针对试点实施计划的迷信性!公道性!完整性和可操纵性停止评价!主要形式包含营业决策与授权系统!营业展开计划与主要营业环节!营业隔离与风险监控!营业手艺系统!营业合同微风险提醒书!客户治理和投资者教育等沪深证券生意所!中证登公司组织的手艺系统全网测试曾经停止了两次!中信证券!海通证券等11家券商参与了测试!估计30日将停止第叁次测试 证监会相干部分担负人表现!融资融券试点作为壹项行政容许项目!完整依照行政容许审批的流程和请求来走证监会将正在受理券商的恳求以后!依照幼稚壹家!同意壹家的准绳来肯定终究的首批试点名单根证监会下发的证券公司融资融券营业试点行政容许申报资料目次及形式请求!证券公司恳求试点资格!除应向证监会提融合伙融券营业试点恳求书!还应递交股东会对于运营融资融券营业的决定!融资融券营业试点实施计划!外部治理制度!担负融资融券营业的低级治理职员与营业职员的名册及资格证实文件!公司合规总监出具的专项合规看法和证监会请求的其他资料 申屠青南 中国证监会22日公布的通知分明!证监会审核证券公司递交的融资融券营业试点恳求时!需求证券公司同
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